金融專業證照一覽

 

證券、期貨業相關人員

難度級別

證照名稱

報考資格

考試科目

發照單位

第一級

(專家級)

 國際投資分析師

(CIIA)

  • 專科以上畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者。

  • 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,且從事證券相關工作一年以上經驗者。

  • 具投信投顧業務員資格,且從事證券相關工作一年以上經驗。

  • 具證券商高級業務員資格,且從事證券相關工作一年以上經驗。

  1. 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)

  2. 投資學

  3. 會計及財務分析

  4. 總體經濟及金融市場

證券暨期貨
市場發展
基金會 (link is external)

特許財務分析師

(CFA)

  • 大學畢業

  • 大學應屆畢業生以參加當年度考試可以畢業者為限

  • 專科學歷需有財經投資相關兩年的工作經驗

  • 高中高職學歷需有財經投資相關四年的工作經驗

Level 1
職業行為準則 / 經濟學 / 數量與統計 / 財報分析與公司財管 / 資產評價 / 投資組合管理(選擇題四選一)


Level 2
科目同Level 1 (選擇題六選一)


Level 3
職業行為準則 / 資產評價 / 投資組合管理

(單選題50%、非選題50%)

美國投資管理及研究協會
(AIMR) (link is external)
 

第二級

(專業級)

證券投資
分析人員

  • 專科以上畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者。

  • 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,且從事證券相關工作一年以上經驗者。

  • 具期貨商業務員資格,且從事期貨相關工作一年以上經驗。

  1. 期貨法規與自律規範

  2. 衍生性商品之風險管理

  3. 期貨、選擇權與其他衍生性商品

  4. 總體經濟及金融市場(含產業經濟)

證券暨期貨市場發展
基金會 (link is external)

期貨交易
分析人員

  • 專科以上畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者。

  • 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,且從事證券相關工作一年以上經驗者。

  • 具投信投顧業務員資格,且從事證券相關工作一年以上經驗。

  • 具證券商高級業務員資格,且從事證券相關工作一年以上經驗。

  1. 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)

  2. 投資學

  3. 會計及財務分析

  4. 總體經濟及金融市場

第三級

(資格級)

證券商高級
業務員

  • 大學以上畢業

  • 高考及格

  • 具證券商業務員資格者

  • 具投信投顧業務員資格者

  • 證券交易相關法規與實務乙科合格者

  1. 投資學

  2. 財務分析

  3. 證券交易相關法規與實務

證券暨期貨市場發展
基金會 (link is external)

投信投顧
業務員

  • 專科以上畢業

  • 普考及格

  • 取得證券商業務員資格者

  • 取得證券商高級業務員資格者

  • 取得投資型保險商品業務員資格者

  1. 投信投顧相關法規(含自律規範)

  2. 證券交易相關法規與實務

  3. 證券投資與財務分析

期貨商
業務員
(英文)

  • 高中職以上畢業

  1. 期貨交易法規

  2. 期貨交易理論與實務

期貨信託基
銷售機構
銷售人員

  • 具證券投資分析人員資格者

  • 具投信投顧業務員資格者

  • 具證券高級業務員資格者

  • 曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。

  • 大學以上學校畢業,並擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上。

  • 期貨信託法規及自律範圍

股務人員
專業能力
測驗

  • 專科以上畢業

  • 具證券商業務員資格者

  • 具證券高級業務員資格者

  • 具投信投顧業務員資格者

  • 具證券投資分析人員資格者

  1. 股務作業法規

  2. 股務作業實務

債券人員
專業能力
測驗

  • 大學以上畢業

  • 具證券商業務員資格者

  • 具證券商高級業務員資格者

  • 具投信投顧業務員資格者

  • 具證券投資分析人員資格者

  • 債券市場理論與實務(含債券法規)

資產證券化
專業能力
測驗

  • 大學以上學校畢業者

  • 取得證券商業務員資格者

  • 取得證券商高級業務員資格者

  • 取得投信投顧業務員資格者

  • 取得證券投資分析人員資格者

  • 取得證券交易相關法規與實務乙科資格者

  • 資產證券化理論與實務(含相關法規)

第四級

(門檻考試)

證券商
業務員

  • 高中職以上畢業

  • 普考及格

  1. 證券交易相關法規與實務

  2. 證券投資與財務分析

證券暨期貨
市場發展
基金會 (link is external)

期貨商
業務員

  • 高中職以上畢業

  1. 期貨交易法規

  2. 期貨交易理論與實務

票券商
業務人員
資格測驗

  • 高中或高職以上學校畢業者

  • 公務人員普通或高等考試或相當於普通或高等考試以上之特種考試及格者

  1. 票券金融法規

  2. 票券金融實務

企業內部控制
基本能力
測驗

  • 不限學歷、年齡

  • 企業內部控制理論與實務(含相關法規)

金融市場常
識與職業道
德專業能力
測驗

  1. 不限學歷、年齡

  2. 本項測驗為現行13種金融從業人員資格測驗之門檻考試,如下:

 ● 證券商業務人員 / 證券商高級業務人員
 ● 證券投資分析人員 / 期貨交易分析人員
 ● 投信投顧業務員 / 股務人員
 ● 票券商業務人員 / 信託業業務人員
 ● 銀行具有業務或交易核准權限之各級主管
 ● 人身保險業務員 / 財產保險業務員
 ● 投資型保險商品業務員

(使用年限為五年,超過年限須再重考)

  1. 金融市場常識

  2. 金融市場從業人員職業道德

※該科在證券暨期貨市場發展基金會與台灣金融研訓院皆有考核。

 

銀行從業相關人員

難度級別

證照名稱

報考資格

考試科目

發照單位

第一級

(專家級)

財富管理規劃師

(FFSI/T)

  • 不限學歷、年齡,但須取得FFSI/T課程結業證書(參與FFSI/T課程學習總時數達 30 小時以上)

  • FFSI/T課程內容

台灣金融
研訓院 (link is external)

國際認證財務
顧問師

(RFC)

  1. 需為本會會員,並參加完8天60小時之標準課程且到課出席率達80%以上。結訓後繳交案例報告,經審核通過者。

  2. 必須保持職業道德方面的良好紀錄,不得被暫停或吊銷任何專業證照。

  3. 必須簽署「道德規範同意書」

  4. 每年維持至少四十小時以上的繼續教育。

  1. 經濟學

  2. 投資學

  3. 風險管理

  4. 稅務法規

  5. 全方位理財規劃

國際認證
財務顧問師
協會 (link is external)

第二級

(專業級)

認證理財規劃
顧問

(CFP)

  1. 應試者必須先完成所應考科目之教育訓練課程並取得結業證明後方能報考該科。

  2. 任何參加考試測驗者不受學歷限制,但申請CFP認證時應具備大學學位。

  3. 六科考試全部合格者,申請認證時須進行三年合格之工作經驗及紀律道德審查。

  1. 基礎理財規劃

  2. 風險管理與保險規劃

  3. 員工福利與退休金規劃

  4. 投資規劃

  5. 租稅與財產移轉規劃

  6. 全方位理財規劃

臺灣理財
顧問認證
協會 (link is external)

第三級

(資格級)

進階授信人員

  • 初階授信人員專業能力測合格者

  • 具授信相關業務工作經驗2年以上者

  1. 授信法規

  2. 授信實務

台灣金融
研訓院 (link is extern
al)

外匯交易
專業能力測驗

  • 金融領域相關從業人員

  • 大專院校師生

  1. 外匯市場概況及相關知識

  2. 外匯金融商品交易實務

金融人員授信
擔保品估價
專業能力測驗

  • 高中以上畢業

  1. 不動產估價相關法規

  2. 不動產估價理論方法

  3. 動產暨有價證實鑑價

中小企業財務人員測驗

  • 高中職以上

  • 普考及格

  1. 中小企業財務資源與法規

  2. 中小企業財務會計實務

第四級

(門檻考試)

初階授信人員

  • 不限學歷、年齡

  1. 授信法規

  2. 授信實務

台灣金融
研訓院 (link is external)

初階外匯人員

  • 不限學歷、年齡

  1. 進口外匯業務

  2. 出口外匯業務

  3. 國外匯兌業務

信託業務人員

  • 高職以上學校畢業者

  • 普通考試及格者

  1. 信託法

  2. 信託業法

  3. 信託業法施行細則

  4. 信託相關稅務法規

  5. 相關行政規章與令函

理財規劃人員

  • 不限學歷、年齡

  1. 理財規劃實務

  2. 理財工具

結構型商品
銷售人員

  • 不限學歷、年齡

  1. 衍生性金融商品概論

  2. 結構型商品概論

  3. 外幣組合式商

  4. 外匯市場理論與實務

  5. 外幣組合式商品案例

  6. 債券市場理論與實務

  7. 保本及非保本商品

  8. 風險型態與分析

  9. 相關法令規定

債權委外
催收人員

  • 不限學歷、年齡

  1. 催收基礎法規介紹

  2. 催收準則與紀律規範

  3. 個人資料保護法與催收規範

  4. 消費者保護法介紹

  5. 客訴處理及控管

銀行內部控制
與內部稽核
(一般金融)

  • 不限學歷、年齡

  1. 銀行內部控制與內部稽核法規

  2. 銀行內部控制與內部稽核

「一般金融類」與「消費金融類」之測驗範圍與內容相同,惟「消費金融類」第2節測驗科目之試題中有關消費金融命題比例較高。

銀行內部控制
與內部稽核
(消費金融)

金融市場常識
與職業道德
專業能力測驗

  1. 不限學歷、年齡

  2. 本項測驗為現行13種金融從業人員資格測驗之門檻考試,如下:

證券商業務人員 / 證券商高級業務人員
證券投資分析人員 / 期貨交易分析人員
投信投顧業務員 / 股務人員
票券商業務人員 / 信託業業務人員
銀行具有業務或交易核准權限之各級主管
人身保險業務員 / 財產保險業務員
投資型保險商品業務員

(使用年限為五年,超過年限須再重考)

  1. 金融市場常識

  2. 金融市場從業人員職業道德

※該科在證券暨期貨市場發展基金會與台灣金融研訓院皆有考核。

 

保險業務相關人員

難度級別

證照名稱

報考資格

考試科目

發照單位

第一級

(專家級)

財金風險
管理師

(FRM)

  • 須具備兩年財務風險管理相關的工作經驗

  1. 數量分析

  2. 市場風險

  3. 信用風險(不包含債券評價作業及整合性風險、巴賽爾協定新版舊版內容比較、法規)

  4. 基金公司風險管理

取照資格:

  1. 通過 FRM®認證考試

  2. 成為 GARP的會員

  3. 簽署職業道德公約

  4. 具備兩年財務風險控管或其他相關的工作經驗

台灣財務金融研究協會 (link is external)

第二級

(專業級)

精算師

(壽險類)

  • 20歲以上,不限學歷

  1. 精算實務處理準則及會計實務

  2. 保險法規與紀律規範

中華民國
精算學會 (link is external)

精算師

(產險類)

  • 20歲以上,不限學歷

  1. 精算實務處理準則及會計實務,6GA3
    精算實務處理準則,6GA3

  2. 保險法規與紀律規範,6GB3

精算師

(退休金類)

  • 20歲以上,不限學歷

  • 退休金會計6P

第三級

(資格級)

企業風險
管理師

  • 不限學歷、年齡

  1. 企業風險管理概論

  2. 保險學

  3. 民法概要與商事法概要

  4. 財務管理與風險理財

  5. 工業安全與衛生管理

中華民國
風險管理
學會 (link is external)

個人風險
管理師

  • 不限學歷、年齡

  1. 保險學

  2. 民法概要

  3. 人身風險管理

  4. 財產風險管理

人壽保險
管理人員

  • 具有中華民國國籍,並大專以上學歷

  1. 人身保險概論

  2. 壽險經營

  3. 保險法規

  4. 壽險數學

  5. 管理與資訊

  6. 會計與經濟

  7. 壽險行銷

  8. 壽險財務管理

中華民國
人壽保險
管理學會 (link is external)

人壽保險
核保人員

  • 具有中華民國國籍,並大專以上學歷

(核保人員與理賠人員考試為共同舉行)

※共同與核保專業皆及格者,取得核保人員資格證書。
※共同與理賠專業皆及格者,取得理賠人員資格證書。

共同科目:

  1. 人身保險概論

  2. 壽險經營

  3. 保險法規

專業科目:

  1. 核保理論與實務

  2. 核保醫務常識

  3. 理賠理論與實務

  4. 理賠醫務常識

人壽保險
理賠人員

金融人員
風險管理

  • 大專院校以上畢業

  1. 我國銀行資本適足率計算規定與巴賽爾資本協定

  2. 信用風險管理

  3. 市場風險管理

  4. 作業風險管理

(詳細內容請依簡章公告為主)

台灣金融
研訓院 (link is external)

第四級

(門檻考試)

人身保險
代理人

  • 高中職畢業以上學歷

  • 高等或普通檢定考試及格者

  1. 保險法規概要

  2. 保險學概要

  3. 人身保險實務概要

  4. 人身保險經營概要

考選部 (link is external)

財產保險
代理人

  • 高中職畢業以上學歷

  • 高等或普通檢定考試及格者

  1. 保險法規概要

  2. 保險學概要

  3. 財產保險實務概要

  4. 財產保險經營概要

人身保險
經紀人

  • 高中職畢業以上學歷

  • 高等或普通檢定考試及格者

  1. 保險法規概要

  2. 保險學概要

  3. 人身保險行銷概要

  4. 人身風險管理概要

財產保險
經紀人

  • 高中職畢業以上學歷

  • 高等或普通檢定考試及格者

  1. 保險法規概要

  2. 保險學概要

  3. 財產保險行銷概要

  4. 財產風險管理概要

一般保險
公證人

  • 高中職畢業以上學歷

  • 高等或普通檢定考試及格者

  1. 保險法規概要

  2. 一般保險公證報告

  3. 估價與理算概要

  4. 一般查勘鑑定

海事保險
公證人

  • 高中職畢業以上學歷

  • 高等或普通檢定考試及格者

  1. 保險法規概要

  2. 海事保險英文公證報告

  3. 海商法概要

  4. 海事查勘鑑定

人身保險
業務員

  1. 年滿20歲,高中職以上學校畢業,並具有中華民國身分證、台灣地區居留證等。

  2. 無違保險業務員管理規定者 (第7條 / 第19條)

  1. 保險法規

  2. 保險實務

中華民國
人壽保險
商業同業
公會 (link is external)

人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品測驗

  • 參加測試人員為登錄之人身保險業務員並完成銷售外幣收付非投資型保險商品訓練。

  • 人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品

投資型保險
業務員

  • 已取得人身保險業務員資格,且為登錄中之業務員者。

  • 已通報壽險公會並獲授權招攬年金保險業務者。

  1. 投資型保險商品概要

  2. 金融體系概述

  3. 投資學概要

  4. 債券與證券之評價分析

  5. 投資組合管理

財團法人
保險事業
發展中心 (link is external)

核保理賠人員
資格考試

  • 高中以上學校畢業

  1. 保險學

  2. 法學概論

  3. 保險經營

  4. 再保險

(核保或理賠任選一種):
火災保險、汽車保險、
海上保險(含運輸保險)、
責任保險、工程保險、傷害保險、健康保險

產物保險
核保學會 (link is external)

 

其他金融證照

財務會計相關證照

難度級別

證照名稱

報考資格

考試科目

發照單位

第二級

會計師專門職
業及技術人員
高等考試

  • 大專以上會計相關科系畢業

  • 大專以上畢業,並修習會計相關課程20學分(含)以上,其中須包含中級會計學或會計學(二)、成本會計或管理會計、審計學或高等審計學等三學科,有證明文件者。

  • 普通考試會計審計人員考試及格,並曾任有關職務滿四年,有證明文件者。

  • 高等檢定考試相當類科及格者。

  1. 中級會計學

  2. 高等會計學

  3. 成本會計與管理會計

  4. 審計學

  5. 公司法、證券交易法與商業會計法

  6. 稅務法規

考選部 (link is external)

第三級

記帳士專門職
業及技術人員
普通考試

  • 高中職畢業

  • 初等考試及格,並曾任有關職務滿四年,有證明文件者。

  • 高等或普通檢定考試及格者。

  1. 會計學概要

  2. 租稅申報實務

  3. 稅務相關法規概要

  4. 記帳相關法規概要

 

國際貿易相關證照

難度級別

證照名稱

報考資格

考試科目

發照單位

第四級

國際行銷
初級人才認證

  • 不限

  • 國際行銷

中華民國外銷企業協進會 (link is external)

初級物流
運籌人才
(物流管理)

  • 大專以上

  1. 物流運籌導論 / 物流業現況與發展 / 物流系統與功能 / 物流中心運作 / 物流資訊與相關技術 / 物流相關設備

  2. 物流綜合管理 / 物流中心規劃與設計 / 全球運籌
    (以上三章選考一章)

中華民國物流協會 (link is external)

初級物流
運籌人才
(倉儲管理)

初級物流
運籌人才
(供應鏈管理)

 

 

銘傳大學

台北校區:臺北市中山北路五段 250 號

電話:02-28824564

基河校區:臺北市基河路 130 號 3 樓

電話:02-28824564

桃園校區:桃園市龜山區大同里德明路 5 號

電話:03-3507001

金門校區:金門縣金沙鎮德明路105號

電話:082-355233

美國分校:Michigan Location Gilbertson Hall, Saginaw Valley State University 7400 Bay Road, Saginaw, MI 48710, U.S.A.

電話:1-989-964-2497, 1-989-964-4010 (U.S.) 02 2882-4564 (Taiwan)

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